[求助]如果Broker收取的费率较高，但是向客户Disclose，违反Standard吗？

bigboylht

1.如果Broker收取的费率较高，但是向客户Disclose，违反Standard吗？

还是At all time to seek best price and execution?

2.一直不明白soft dollar是什么东西，客户交易支付brokerage，不是很正常的吗？怎么还可以用这个来支付研究用的research或者其他费用呢？

高人指点。

niles

分情况，如果题干中说了费率高，但是能提供best execution。同时disclose to client。就不违反。

如果价格高又不是best execution，即使disclose to client也是违反。

bigboylht

原来best execution并不是同时提供最优价格和执行啊，一直没有区分。

现在明白了，非常感谢。

好像还存在一些情况，即使disclose了，也是违反的，例如accept client's 报酬之类的。

还有其他的情况吗？

pls list.

niles

同样的道理啊。如果client's gift明显会影响你的公正性和客观性，即使disclose也不行。